2021年1月29日國(guó)務(wù)院發(fā)布了《排污許可管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》），該《條例》自2021年3月1日起施行。陽(yáng)光所律師對(duì)比《排污許可管理辦法（試行）》（2018年1月10日起施行，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）以及《固定污染源排污許可分類(lèi)管理名錄（2019年版）》（2019年12月20日起施行，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《19版名錄》）等規(guī)定，分析值得企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注的十個(gè)要點(diǎn)，幫助企業(yè)做好環(huán)境守法。

Part 01

《條例》發(fā)布施行后，《辦法》《19版名錄》是否仍然有效

《條例》未明確規(guī)定在《條例》發(fā)布施行后，《辦法》《19版名錄》是否廢止。因此，在生態(tài)環(huán)境部發(fā)布關(guān)于廢止、修改《辦法》或者《19版名錄》的決定之前，《辦法》《19版名錄》仍然有效。

企業(yè)實(shí)施排污許可相關(guān)工作的，在2021年3月1日之前應(yīng)依照《環(huán)境保護(hù)法》《水污染防治法》《大氣污染防治法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《辦法》以及《19版名錄》等規(guī)定。

2021年3月1日起，除上述法律、規(guī)章之外，企業(yè)還應(yīng)依照《條例》開(kāi)展排污許可相關(guān)工作；如《辦法》或者《19版名錄》的規(guī)定與《條例》不一致的，以《條例》的規(guī)定為準(zhǔn)。

Part 02

《條例》明確了排污單位的范圍

《條例》第2條、第24條基本沿用了《19版名錄》關(guān)于排污許可管理的分類(lèi)，即根據(jù)污染物產(chǎn)生量、排放量、對(duì)環(huán)境的影響程度等因素，實(shí)行排污許可重點(diǎn)管理、簡(jiǎn)化管理以及填報(bào)登記表。下表用矩陣顯示了三種分類(lèi)的差異：

污染物產(chǎn)生量、排放量或者對(duì)環(huán)境的影響程度較大的排污單位，實(shí)行排污許可重點(diǎn)管理。污染物產(chǎn)生量、排放量和對(duì)環(huán)境的影響程度都較小的排污單位，實(shí)行排污許可簡(jiǎn)化管理。實(shí)行重點(diǎn)管理和簡(jiǎn)化管理的排污單位，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得排污許可證。
污染物產(chǎn)生量、排放量和對(duì)環(huán)境的影響程度都很小的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)填報(bào)排污登記表，不需要申請(qǐng)取得排污許可證。

但結(jié)合《條例》第2條、第24條、第33條和第43條的規(guī)定，《條例》明確了實(shí)行重點(diǎn)管理和簡(jiǎn)化管理的為《條例》所指的“排污單位”，填報(bào)登記表的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者則不屬于《條例》所指的“排污單位”。

《條例》對(duì)以上三種管理范圍名錄制定和發(fā)布的規(guī)定也印證了這一點(diǎn)。排污許可重點(diǎn)管理和簡(jiǎn)化管理的名錄，由國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)擬訂并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后公布實(shí)施；需要填報(bào)排污登記表的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者范圍名錄，則由國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)制定并公布即可，不需要報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

在生態(tài)環(huán)境部發(fā)布新的名錄之前，判斷企業(yè)是否被納入排污許可管理范圍的主要依據(jù)仍然是《19版名錄》。

Part 03

《條例》將首次發(fā)放排污許可證的有效期延長(zhǎng)至5年

《條例》并未沿用《辦法》第21條中“排污許可證自作出許可決定之日起生效。首次發(fā)放的排污許可證有效期為三年，延續(xù)換發(fā)的排污許可證有效期為五年”的規(guī)定。

《條例》第14條明確規(guī)定“排污許可證有效期為5年”，不再區(qū)分首次發(fā)放和延續(xù)換發(fā)排污許可證的有效期。排污許可證有效期屆滿(mǎn)，排污單位需要繼續(xù)排放污染物的，應(yīng)當(dāng)于排污許可證有效期屆滿(mǎn)60日前向?qū)徟块T(mén)提出申請(qǐng)。

提請(qǐng)注意：排污許可證有效期屆滿(mǎn)未申請(qǐng)延續(xù)或者延續(xù)申請(qǐng)未經(jīng)批準(zhǔn)排放污染物的，視為“無(wú)證排污”。建議排污單位根據(jù)《條例》《辦法》的規(guī)定，按照規(guī)定期限和方式申請(qǐng)延期排污許可證，并協(xié)調(diào)好延期申請(qǐng)和生產(chǎn)計(jì)劃之間的關(guān)系。

Part 04

《條例》增加了“重新申請(qǐng)取得排污許可證”的情形

除《辦法》規(guī)定的排污許可證變更、延續(xù)和撤銷(xiāo)等情形外，《條例》增加了需要重新申請(qǐng)取得排污許可證的三種情形，包括：

（1）新建、改建、擴(kuò)建排放污染物的項(xiàng)目；

（2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、污染物排放口位置或者污染物排放方式、排放去向發(fā)生變化；

（3）污染物排放口數(shù)量或者污染物排放種類(lèi)、排放量、排放濃度增加。

《條例》規(guī)定的“重新申請(qǐng)取得排污許可證”的情形均來(lái)源于《辦法》第43條規(guī)定的“變更排污許可證”的情形。

依據(jù)《條例》第33條的規(guī)定，如依法應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)取得排污許可證，未重新申請(qǐng)取得排污許可證排放污染物的，遭受的行政處罰與無(wú)證排污行為相同�！稐l例》通過(guò)增加“重新申請(qǐng)取得排污許可證”的情形，實(shí)質(zhì)上加重了排污單位的法律義務(wù)。

Part 05

《條例》將“變更排污許可證”的情形限縮為兩類(lèi)

《條例》將觸發(fā)“變更排污許可證”的情形從《辦法》規(guī)定的八種情形限縮為兩種情形：（1）排污單位變更名稱(chēng)、住所、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)，向?qū)徟块T(mén)申請(qǐng)辦理排污許可證變更手續(xù)；（2）排污單位適用的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、重點(diǎn)污染物總量控制要求發(fā)生變化的。但是第二類(lèi)情形下，《條例》并未明確此處是排污單位主動(dòng)申請(qǐng)變更，還是生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)主動(dòng)依職權(quán)對(duì)排污許可證進(jìn)行變更以及何時(shí)變更等內(nèi)容。

提請(qǐng)注意：需要填報(bào)排污登記表的，填報(bào)的信息發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變動(dòng)之日起20日內(nèi)進(jìn)行變更填報(bào)。

Part 06

《條例》新增了視同為“無(wú)證排污”的行為類(lèi)別

除了《辦法》規(guī)定的“無(wú)證排污”行為之外，《條例》新增的視同為“無(wú)證排污”的行為包括被依法注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)排污許可證后排放污染物；依法應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)取得排污許可證，未重新申請(qǐng)取得排污許可證排放污染物。

《條例》對(duì)“無(wú)證排污”行為的行政處罰為“由生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)責(zé)令改正或者限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。”

《條例》提升了“未取得排污許可證排放污染物”行政罰款的“起步價(jià)”，將《大氣污染防治法》《水污染防治法》以及《辦法》中規(guī)定的罰款數(shù)額“10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下”調(diào)整到“20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下”。

建議排污單位在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)申請(qǐng)取得、延續(xù)、重新申請(qǐng)取得排污許可證，謹(jǐn)防“無(wú)證排污”的法律風(fēng)險(xiǎn)。

Part 07

《條例》新增了“未按證排污行為”的種類(lèi)

《條例》第34～36條將“未按證排污行為”分為以下三類(lèi)，其對(duì)應(yīng)的行政處罰嚴(yán)重程度逐漸下降：

第一檔：超標(biāo)、超總量排污行為，以逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物。

由生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)責(zé)令改正或者限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)排污許可證，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。提請(qǐng)注意，此檔的行政罰款與無(wú)證排污行為相同，且增加了吊銷(xiāo)排污許可證的處罰種類(lèi)。

沿用《環(huán)境保護(hù)法》第63條的規(guī)定，《條例》第44條規(guī)定排污單位以逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物，尚不構(gòu)成犯罪的，除依照本條例規(guī)定予以處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《環(huán)境保護(hù)法》的規(guī)定處以拘留。

第二檔：未按照排污許可證規(guī)定控制大氣污染物無(wú)組織排放，以及特殊時(shí)段未按照排污許可證規(guī)定停止或者限制排放污染物。

《條例》新增對(duì)排污單位“未按照排污許可證規(guī)定控制大氣污染物無(wú)組織排放”以及“特殊時(shí)段未按照排污許可證規(guī)定停止或者限制排放污染物”的行政處罰，“由生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款，責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治”。

第三檔：污染物排放口位置或者數(shù)量、污染物排放方式或者排放去向不符合排污許可證規(guī)定，以及不遵守排污許可證與自行監(jiān)測(cè)、自動(dòng)監(jiān)測(cè)相關(guān)的管理規(guī)定的行為。

《條例》第36條規(guī)定的行政處罰為“由生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)責(zé)令改正，處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；拒不改正的，責(zé)令停產(chǎn)整治”，針對(duì)以下9類(lèi)行為：

（1）污染物排放口位置或者數(shù)量不符合排污許可證規(guī)定；

（2）污染物排放方式或者排放去向不符合排污許可證規(guī)定；

（3）損毀或者擅自移動(dòng)、改變污染物排放自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備；

（4）未按照排污許可證規(guī)定安裝、使用污染物排放自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備并與生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)的監(jiān)控設(shè)備聯(lián)網(wǎng)，或者未保證污染物排放自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備正常運(yùn)行；

（5）未按照排污許可證規(guī)定制定自行監(jiān)測(cè)方案并開(kāi)展自行監(jiān)測(cè)；

（6）未按照排污許可證規(guī)定保存原始監(jiān)測(cè)記錄；

（7）未按照排污許可證規(guī)定公開(kāi)或者不如實(shí)公開(kāi)污染物排放信息；

（8）發(fā)現(xiàn)污染物排放自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備傳輸數(shù)據(jù)異�；蛘呶廴疚锱欧懦^(guò)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)等異常情況不報(bào)告；

（9）違反法律法規(guī)規(guī)定的其他控制污染物排放要求的行為。

請(qǐng)?zhí)貏e注意兩種異常情況下的報(bào)告義務(wù)。排污單位如發(fā)現(xiàn)污染物排放自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備傳輸數(shù)據(jù)異常，或者污染物排放超過(guò)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)等異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告主管部門(mén)。

Part 08

《條例》新增不履行排污許可相關(guān)的臺(tái)賬、記錄和報(bào)告義務(wù)的行政處罰

《條例》第37條規(guī)定，如排污單位違反本條例規(guī)定，不履行排污許可相關(guān)的臺(tái)賬、記錄和報(bào)告義務(wù)的，由生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)責(zé)令改正，處每次5千元以上2萬(wàn)元以下的罰款，但法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

不履行排污許可相關(guān)的臺(tái)賬、記錄和報(bào)告等義務(wù)的情形包括：

（1）未建立環(huán)境管理臺(tái)賬記錄制度，或者未按照排污許可證規(guī)定記錄；

（2）未如實(shí)記錄主要生產(chǎn)設(shè)施及污染防治設(shè)施運(yùn)行情況或者污染物排放濃度、排放量；

（3）未按照排污許可證規(guī)定提交排污許可證執(zhí)行報(bào)告；

（4）未如實(shí)報(bào)告污染物排放行為或者污染物排放濃度、排放量。

提請(qǐng)注意：《條例》規(guī)定原始監(jiān)測(cè)記錄和環(huán)境管理臺(tái)賬記錄保存期限不得少于5年，但未對(duì)其他文件的保存期限作出規(guī)定。企業(yè)可根據(jù)《檔案法》等法律、法規(guī)以及規(guī)章的規(guī)定，合理確定保存期限。

同時(shí)需要注意的是，《條例》第22條第2款規(guī)定，排污許可證有效期內(nèi)發(fā)生停產(chǎn)的，排污單位應(yīng)當(dāng)在排污許可證執(zhí)行報(bào)告中如實(shí)報(bào)告污染物排放變化情況并說(shuō)明原因。

Part 09

《條例》擴(kuò)大了適用按日計(jì)罰的情形

《條例》第38條規(guī)定：“排污單位違反本條例規(guī)定排放污染物，受到罰款處罰，被責(zé)令改正的，生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織復(fù)查，發(fā)現(xiàn)其繼續(xù)實(shí)施該違法行為或者拒絕、阻撓復(fù)查的，依照《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》的規(guī)定按日連續(xù)處罰。”

值得企業(yè)關(guān)注的是，《條例》第38條擴(kuò)大了《環(huán)境保護(hù)法》第59條、《辦法》第59條中按日計(jì)罰的違法情形，責(zé)令改正之前的情形從“排污單位違法排放污染物受到罰款處罰”擴(kuò)大到“違反本條例規(guī)定排放污染物受到罰款處罰”。

Part 10

《條例》新增對(duì)偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓排污許可證的行政處罰

《條例》第41條增加了對(duì)偽造、變?cè)�、轉(zhuǎn)讓排污許可證行為的行政處罰 ，由生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)沒(méi)收相關(guān)證件或者吊銷(xiāo)排污許可證，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)排污許可證。偽造和變?cè)煨袨檩^為容易理解，轉(zhuǎn)讓行為在實(shí)踐中很容易引起混淆。

《條例》沒(méi)有對(duì)“轉(zhuǎn)讓”的具體情形進(jìn)行規(guī)定；《辦法》將非法轉(zhuǎn)讓行為的規(guī)定為“禁止以出租、出借、買(mǎi)賣(mài)或者其他方式非法轉(zhuǎn)讓排污許可證”。

然而，《條例》第26條第2款“禁止偽造、變?cè)�、轉(zhuǎn)讓排污許可證”的規(guī)定，并沒(méi)有像《辦法》一樣將禁止“轉(zhuǎn)讓”的范圍限定為“非法轉(zhuǎn)讓”。

依據(jù)《行政許可法》（2019修正）第9條的規(guī)定，“依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓”。即行政許可原則上不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢赞D(zhuǎn)讓屬例外情形。依據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，排污許可證是頒發(fā)給排污單位的行政許可，與排污單位本身有很強(qiáng)的附屬性。

排污許可證雖然與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及其所包含的生產(chǎn)設(shè)施、環(huán)保設(shè)施等亦具有一定的附屬性，但很多實(shí)踐案例證明，即使是同樣的生產(chǎn)設(shè)施和環(huán)保設(shè)施，由不同的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，其經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境績(jī)效都可能存在很大的差別。據(jù)此，我們認(rèn)為，排污許可證與排污單位的附屬性要高于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及其所包含的生產(chǎn)設(shè)施和環(huán)保設(shè)施等。因此，依據(jù)《行政許可法》和《條例》的規(guī)定，一概禁止排污許可證的轉(zhuǎn)讓行為亦具有合理性。

列舉兩例以具體說(shuō)明。比如A法人并購(gòu)了B法人經(jīng)營(yíng)的C生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，并將以A法人的名義繼續(xù)運(yùn)營(yíng)C生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，那么B法人在并購(gòu)前申請(qǐng)取得且處于有效期內(nèi)的C生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所排污許可證應(yīng)當(dāng)在并購(gòu)后被注銷(xiāo)，A法人應(yīng)當(dāng)以自己的名義申請(qǐng)C生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的排污許可證。另外，據(jù)此理解，因租賃廠房、設(shè)施而產(chǎn)生的實(shí)質(zhì)意義上的排污許可證“轉(zhuǎn)讓”行為亦應(yīng)當(dāng)在《條例》的禁止之列。

由于《條例》發(fā)布之前尚沒(méi)有明確規(guī)定一概禁止排污許可證的轉(zhuǎn)讓行為，我們注意到在實(shí)踐中如發(fā)生上述案例，通常以排污單位向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)申請(qǐng)變更排污單位名稱(chēng)的方式作為解決方案�！稐l例》施行后，此類(lèi)解決方案是否仍然被生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)接受，有待觀察。

以上就是我們認(rèn)為企業(yè)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的關(guān)于《排污許可管理?xiàng)l例》的十個(gè)要點(diǎn)�！杜盼墼S可管理?xiàng)l例》將關(guān)于排污許可管理的規(guī)定上升至行政法規(guī)的效力層級(jí)，將《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)控制污染物排放許可制實(shí)施方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕81號(hào)）進(jìn)一步落地。建議企業(yè)關(guān)注生態(tài)環(huán)境部發(fā)布或者修改排污許可管理名錄的動(dòng)態(tài)，以及各地生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)關(guān)于《條例》的執(zhí)法情況，在2021年3月1日之前做好相關(guān)的應(yīng)對(duì)工作。

除了上述要點(diǎn)之外，《條例》中還有一些亮點(diǎn)值得關(guān)注，比如：明確取得環(huán)評(píng)文件作為排污許可證的核發(fā)條件之一；排污單位在全國(guó)排污許可證管理信息平臺(tái)自報(bào)數(shù)據(jù)可以作為生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)判定排污超標(biāo)的證據(jù)；自行監(jiān)測(cè)與現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)不一致時(shí)，以生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)為執(zhí)法依據(jù)。

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