一、引言
　　 
        BOT（build-operate-transfer）即“興建—經(jīng)營—移交”，其真正概念是于20世紀70年代在中國香港形成的。所謂BOT方式是指政府與投資方簽訂合同，將基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營和管理權(quán)讓渡給項目的投資者和經(jīng)營者，在特許權(quán)規(guī)定的期限內(nèi)擁有、運營和維護該設(shè)施，并通過收取服務(wù)費的辦法回收投資，取得合理利潤。特許權(quán)期滿后，投資方將運營良好的設(shè)施無償?shù)匾平唤o政府的投融資方式。 

        BOT模式目前在我國城鎮(zhèn)污水處理廠建設(shè)中尚處于起步和發(fā)展階段，國家對BOT項目的立法還不太健全，項目公司也缺乏經(jīng)驗。因此如何識別BOT項目污水處理廠的風(fēng)險及采取的防范措施十分重要。
　　 
        二、SWOT分析
　　 
        SWOT分析方法最早由美國舊金山大學(xué)的管理學(xué)教授韋里克（H•Weihrich）于20世紀80年代初提出的，它是戰(zhàn)略管理的重要技術(shù)，是目前戰(zhàn)略管理與規(guī)劃領(lǐng)域廣泛使用的分析工具。其有利于對研究對象所處情景進行全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確的研究，有助于制定發(fā)展戰(zhàn)略和計劃，以及與之相應(yīng)的發(fā)展計劃或?qū)Σ?。本文旨在通過估量城鎮(zhèn)污水處理廠BOT項目內(nèi)部環(huán)境的優(yōu)勢與劣勢，同時對其外部環(huán)境的機會和威脅進行分析辨別，然后尋求最佳的趨利避害的發(fā)展戰(zhàn)略和策略。
　　 
        1.優(yōu)勢分析
　　 
        （1）減輕政府的財政負擔(dān)
　　 
        采用BOT方式，可以充分利用國內(nèi)豐厚的民間資本，積極利用外資，實現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資多元化，能減少政府財政可觀的資金投入。
　　 
        （2）有助于降低污水處理成本
　　 
        采用BOT方式可以引入市場競爭機制，這客觀上要求項目公司對項目進行科學(xué)的論證、合理的設(shè)計，并采用先進的技術(shù)，以合理分擔(dān)建設(shè)和運營費用的比例，使項目的總成本降至最低。
　　
        （3）設(shè)計、建設(shè)和運營效率高
　　 
        采用BOT方式，在運營過程中，項目公司會通過加強管理來提高員工工作效率，節(jié)約開支。并對于我國城鎮(zhèn)污水處理廠項目管理水平和技術(shù)裝備水平的提高會起到示范和帶動作用。
　　 
        2.劣勢分析
　　 
        （1）投資方和貸款人風(fēng)險過大，沒有退路，使融資舉步維艱。
　　 
        （2）公共部門和私人企業(yè)都需要經(jīng)過一個長期的調(diào)查了解、談判和磋商過程，以致項目前期過長，用于談判、協(xié)議等非經(jīng)營的費用相當(dāng)驚人，可能影響到私人企業(yè)投資的積極性。
　　
        （3）項目前期工作過長，也可能使政府失去對項目開發(fā)階段的控制。同時在特許期內(nèi)，政府也易對項目失去控制權(quán)。
　　 
        3.機遇分析
　　 
        我國的城鎮(zhèn)建設(shè)正面臨著新的機遇，BOT項目發(fā)展前景廣闊，有望在協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)保的基礎(chǔ)上成為經(jīng)濟增長的新動力。從外部看，我國發(fā)展BOT項目的機遇表現(xiàn)在以下三個方面：
　　 
        （1）國家和地方政府出臺政策法規(guī)，支持BOT方式建設(shè)運營污水處理廠
　　 
        近年來，國家各部委陸續(xù)出臺了一系列推動公用事業(yè)改革的政策措施。這些政策的出臺為BOT市場化模式提供了一定的政策支持，促進了BOT投融資模式在城鎮(zhèn)污水處理行業(yè)的迅速發(fā)展。
　　 
        （2）國家加大了對環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施的投入力度
　　 
        最近幾年，在國家積極財政政策的帶動下，我國城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度不斷加大，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資占GDP的比重也在不斷提高。2001年，我國城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占全國GDP的比重還僅為2.8%，2002年已提高到3.5%，2003年更是創(chuàng)紀錄的提高到了4.2%，比2002年增長了40%。
　　 
        （3）污水處理項目市場化運作的成功經(jīng)驗
　　 
        從1984年第一個BOT項目取得成功開始，我國城鎮(zhèn)污水處理廠BOT項目呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢頭，特別是東部沿海城市，其BOT項目數(shù)占全國污水處理BOT項目的62.50%，如浙江嘉興洪合鎮(zhèn)污水處理廠、杭州余杭開發(fā)區(qū)污水處理廠等。這些污水處理廠已投入運營，并取得了一定的成功經(jīng)驗，這將對我國污水處理項目的市場化運作起到積極的示范和指導(dǎo)作用。 
　　 
        4.威脅分析
　　 
        （1）政治和信用風(fēng)險
　　 
        城鎮(zhèn)污水處理廠BOT項目主要政治風(fēng)險在于政府信用風(fēng)險，主要表現(xiàn)為政府信用缺失、政策不穩(wěn)定、地方政府在BOT模式項目實施中的多重角色、隨意改變政策、行政干預(yù)太多、漠視市場規(guī)則、地方保護主義等。據(jù)調(diào)查，它是造成城鎮(zhèn)污水處理廠BOT項目終止或失敗的最主要原因。
　　 
        （2）法律風(fēng)險
　　 
        我國至今無專門關(guān)于BOT的法規(guī)，由于缺乏統(tǒng)一的全國性的BOT法律，各個地方在處理與外商BOT項目相關(guān)的問題中基本上各自為政和不規(guī)范，使得項目公司承擔(dān)著較大的學(xué)習(xí)成本和較長的適應(yīng)時間，同時面對著較大的法律風(fēng)險。
　　 
        （3）BOT人才缺乏
　　 
        BOT模式是一項系統(tǒng)工程，設(shè)計多個領(lǐng)域的知識，對政策性和技術(shù)性的要求都很高。但是由于我國引入BOT模式的時間還很短，沒有健全此類專業(yè)人才的培養(yǎng)機制，在BOT項目的實施和管理過程中常常忽視合同概念等一系列問題，容易給項目的實施造成困難和障礙。
　　
　　三、策略分析
　　 
        利用SWOT分析矩陣可以幫助戰(zhàn)略決策者組合出四種基本戰(zhàn)略，即優(yōu)勢和機遇匹配的SO戰(zhàn)略，劣勢和機遇匹配WO戰(zhàn)略，優(yōu)勢和威脅匹配的ST戰(zhàn)略以及劣勢和威脅匹配的WT戰(zhàn)略。
　　 
        通過SWOT分析，我們看到了城鎮(zhèn)污水處理廠BOT項目發(fā)展的優(yōu)勢，也看到了自身的劣勢。結(jié)合SWOT分析矩陣，我們提出以下發(fā)展建議：
　　
        1.確定正確的指導(dǎo)思想
　　 
        要樹立雙方“雙贏”的指導(dǎo)思想，要從對地區(qū)經(jīng)濟及國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的影響來綜合考慮BOT方式的優(yōu)勢，而不能僅僅從一個項目自身的收益來判斷，在采用BOT方式上要慎重決策，長遠考慮，只有這樣，利用BOT方式引資的區(qū)位優(yōu)勢才能不斷加強，促進BOT方式的持續(xù)、健康發(fā)展。
　　
        2.健全保障措施
　　
        只有明確的法律文本及相應(yīng)的規(guī)定，才能公正、公平地表明經(jīng)濟活動所能擁有的條件，必須承擔(dān)的風(fēng)險，以及期望的利潤、利益并予以公開保證，從而才能真正吸引投資者。我們不僅要進一步加快相關(guān)立法，規(guī)范相應(yīng)的司法行為，還要特別地研究BOT的法律條件，并爭取在不太長的時間內(nèi)，建立比較完善的BOT法律法規(guī)體系。

        3.培養(yǎng)專業(yè)人才 
　　
        BOT方式作為一種新型的投資建設(shè)管理方式，需要一批專門人員進行實施。這些人員必須掌握豐富的法律、金融知識，熟悉BOT的運行規(guī)則和辦法，具備合同談判、項目實施、生產(chǎn)運營管理、風(fēng)險管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)檢測等多方面的能力。
　　
　　四、結(jié)束語
　　 
        將BOT方式引入到城市污水處理廠項目運作中是當(dāng)前城市建設(shè)的重要手段和發(fā)展方向，有待深入研究和探討。有理由相信，隨著我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策的支持和法律法規(guī)的不斷完善，污水處理BOT模式運作的風(fēng)險控制技術(shù)不斷走向成熟，BOT模式在城鎮(zhèn)污水處理廠項目建設(shè)中的應(yīng)用前景將會越來越廣闊。

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